据 Bloomberg 10月4日报道，OKXICE 已通过 OKXICE LLC 向美国证券交易委员会（SEC）提交申请，计划推出一个初期覆盖 63 家纽约证券交易所上市公司代币化股票的平台。OKXICE 是 OKX 与纽约证券交易所母公司洲际交易所（ICE）按 50:50 成立的合资企业。
报道称，该申请寻求使用 SEC 新的代币化股票框架。不过，截至核查时，该文件尚未出现在 SEC 公开可检索记录中，公开报道也未披露涉及的 63 家公司具体名单。
SEC 创新豁免设定发行人通知与反对窗口
该计划将依据 SEC“创新豁免”设定的条件，提供选定股票的数字版本。发行人将在交易开始前收到通知；当无关联第三方创建其股票代币化版本时，发行人有 30 个日历日提出反对。若发行人反对，场所不得根据豁免提供该代币化版本。场所还须在五个工作日内公开披露反对。
SEC 于 9 月 17 日发布针对代币化证券场所的创新豁免。该临时框架为合格场所提供五年有条件救济，使其在通过许可自动化做市商和流动性池交易代币化国家市场体系股票时，不受《交易法》中交易所定义约束。但这并不意味着场所可以无限制代币化所有上市公司。Tier 1 股票每个场所上限为 75 个交易代码，Tier 2 股票上限为 250 个。交易量限制为 Tier 1 证券上一月平均日股票交易量的 0.25%，Tier 2 股票为 2.5%。若拟议的 63 只股票均属 Tier 1，将低于 75 个交易代码上限；报道未披露拟议证券在两层之间的划分。
代币化股票必须赋予真实股东权利
OKXICE 不能简单沿用 OKX 目前在美国境外向许多客户提供的产品结构。SEC 命令要求合格代币化股票持有者享有与同类别传统股票相同的权利和特权。SEC 特别列出公司底层权益、股息、投票权以及清算时对剩余资产的索赔。无关联第三方代币化股票时，必须提供投资者通讯和代理材料。根据豁免，代币化证券场所不允许进行一级发行。
这些要求不同于 OKX 现有的 Unified Tokenized Stocks。OKX 8 月表示，该离岸产品提供股票和 ETF 价格敞口，支持在 Solana 和 X Layer 上充提，并支持 24 小时对 USDT 交易。公司明确说明，这些产品不代表底层公司所有权，也不赋予客户股东投票权。OKX 7 月推出 40 多只代币化股票和 ETF，随后扩展。当前结构不适用于美国客户，并与拟议的 OKXICE 平台分开运营。Crypto.news 此前报道，SEC 豁免下的代币化股票必须保留真实股东权利；OKX 美国 CEO Roshan Robert 表示，改变交易技术不应改变投资者对底层公司的索赔。
OKXICE 仍面临运营与监管条件
提交通知并不意味着 63 只代币化股票可以立即开始交易。对于第三方代币化股票，30 天期限从每个发行人收到所需通知后开始。任何及时反对都会阻止该特定代币化证券在豁免下交易。OKXICE 还必须满足 SEC 的其余运营条件：场所使用的智能合约必须公开可审计，并运行在公共、无许可分布式账本上；当传统股票在主要交易所停牌时，平台必须停止该代币化股票交易；交易信息必须免费以机器可读形式提供。SEC 命令要求场所保留 30 天交易数据，并在交易发生后 10 分钟内更新。
该合资企业早前计划包括获得美国经纪自营商和期货佣金商资格。OKX 与 ICE 6 月成立 OKXICE 时，两家公司表示这些活动仍需监管批准。ICE 3 月投资 OKX，当时报道对 OKX 估值约 250 亿美元。该投资使 ICE 获得董事会代表，并扩大围绕受监管美国市场的合作。OKXICE 是在 OKX 与 ICE 深化合作后成立。ICE 拥有纽约证券交易所，并在传统金融市场提供交易、清算和市场数据基础设施；OKX 为合资企业提供区块链和加密基础设施。这家 50:50 合资企业由前纽约州州长 Andrew Cuomo 和 ICE 高管 Trabue Bland 共同担任联席主席。Cuomo 在 6 月公告中表示，金融市场下一阶段将取决于创新和政府监管如何共同推进。SEC 创新豁免仍为临时安排，计划在发布五年后到期，同时委员会正在考虑是否以永久规则取代或修改该框架。